How to control money laundering and financing terrorism in private security and surveillance services
| Autor: | Mendoza Zapata, Edwin Fabian |
|---|---|
| Přispěvatelé: | Boshell Norman, Carlos Alfonso |
| Jazyk: | Spanish; Castilian |
| Rok vydání: | 2019 |
| Předmět: |
Individual
group or company that has an interest or impact in the scope of the risk management system. [Stakeholders] Sistema de administración de riesgos para la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo. [Sarlaft] son aquellas situaciones o comportamiento inadecuados que require analisis e intervención. [Señales de alerta] LAVADO DE DINERO Risk management system for the prevention of money laundering and terrorist financing. [Sarlaft] Suspicious Activity Report [ROS] Corporate Compliance Management [Compliance] Reporte de actividad sospechosa [ROS] Official responsible for SIPLAFT / SARLAFT [Compliance Officer] TERRORISMO - FINANCIACION Process through which LAFT risk is prevented and controlled [SARLAFT Cycle] Grupo de Acción Financiera [GAFI] are those situations or inappropriate behavior that requires analysis and intervention. [Warning signs] Individuo grupo o empresa que tiene interes o impacto en el alcance del sistema de gestión de riesgos [Partes interesadas] Gestión de Cumplimiento Corporativo [Compliance] Funcionario responsable del SIPLAFT / SARLAFT [Oficial de cumplimiento] Financial Action Group [GAFI] Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada [Supervigilancia] Proceso a través del cual se previene y controla el riesgo LAFT [Ciclo SARLAFT] POLICIA PRIVADA Superintendency of Surveillance and Private Security [Supervigilancia] |
| Popis: | Cuando hablamos de Lavado de Activos y Financiación del terrorismo, el primer comentario que se genera en la sociedad Colombia e Internacional es “NARCOTRAFICO”, no obstante, y si bien es cierto se relaciona con actividades que generan dinero y gran rentabilidad como producto de actividades criminales o ilegales, de esta manera los delincuentes buscan generar escenarios para ocultar su procedencia en actividades licitas impactando la economía Colombia. Como producto de lo anterior la delincuencia busca invertir dichos dineros ilícitos en proyectos de inversión de infraestructura, en los sectores mineros, cárnicos, comerciales y servicios, ofreciendo ventajas competitivas con valores agregados no aprobados por los entes de control. En Colombia, en el artículo 323 del Código Penal, se puede ampliar el espectro a LAFT en el sentido que no se trata de un delito de narcotráfico, existen otro tipo de conductas que lo asocian como un delito conexo, como se indica: Para el ordenamiento legal colombiano es tipificado desde el punto de vista de quien "adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, almacene, conserve, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de tráfico de migrantes, trata de personas, extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, tráfico de menores de edad, financiación del terrorismo y administración de recursos relacionados con actividades terroristas, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, delitos contra el sistema financiero, delitos contra la administración pública, contrabando, contrabando de hidrocarburos o sus derivados, fraude aduanero o favorecimiento y facilitación del contrabando, favorecimiento de contrabando de hidrocarburos o sus derivados, en cualquiera de sus formas, o vinculados con el producto de delitos ejecutados bajo concierto para delinquir, o les dé a los bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derecho sobre tales bienes, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito, incurrirá (...). La misma pena se aplicará cuando las conductas descritas en el inciso anterior se realicen sobre bienes cuya extinción de dominio haya sido declarada”. Así las cosas, se considera un hecho punible cualquier conducta descrita en el texto que antecede con las correspondientes acciones penales en el ámbito jurídico Colombiano. Ahora bien, en Colombia muchas empresas de diferentes sectores económico han sido intervenidas por casos de lavado de activos y financiación del terrorismo con grandes consecuencias económicas y reputacionales a tal punto que han tenido que cerrar sus operaciones en Colombia. Para el sector servicios y específicamente de la Vigilancia y Seguridad Privada se han presentado casos en contratación de servicios con terceros, prestación de servicios a personas naturales y/o jurídicas comprometidos en casos de corrupción y LAFT, situación que ha requerido la intervención de los entes de control y vigilancia para implementar buenas practicas basados en los referentes internacionales en las estrategias definidas por: • Convención de Viena LA/FT, adoptado en Colombia por la Ley 67/1993. • Convención contra la FT, adoptado en Colombia por la Ley 808/2003. • Convención de Palermo contra la delincuencia organizada trasnacional, adoptado en Colombia por la Ley 800/2003. • Convención de Mérida contra la corrupción, adoptada en Colombia por la Ley 970/2005. • Recomendaciones GAFI. Y finalmente, las disposiciones de la SUPERVIGILANCIA aplicables a sus vigilados en sus circulares 465 del 2017 y la circular externa 008 de 2011. Contenido 2. RESUMEN español-ingles 1 3. PALABRAS CLAVES 4 4. INTRODUCCIÓN 5 5. OBJETIVO 8 6. COMO PREVENIR EL LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO POR MEDIO EMPRESAS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA 9 7. CONCLUSIONES 17 8. REFERENCIAS 18 When we talk about Money Laundering and Terrorist Financing, the first comment that is generated in Colombia and International society is “NARCOTRAFICO”, however, and although it is true, it is related to activities that generate money and great profitability as a result of activities criminal or illegal, in this way criminals seek to create scenarios to hide their provenance in lawful activities impacting the Colombian economy. As a result of the above, crime seeks to invest these illicit monies in infrastructure investment projects, in the mining, meat, commercial and service sectors, offering competitive advantages with added values not approved by the control entities. In Colombia, in article 323 of the Penal Code, the spectrum can be expanded to LAFT in the sense that it is not a drug trafficking crime, there are other types of conduct that associate it as a related crime, as indicated: For the Colombian legal system, it is typified from the point of view of who "acquires, safeguards, invests, transports, transforms, stores, conserves, guards or administers assets that have their immediate or immediate origin in migrant smuggling, human trafficking , extortion, illicit enrichment, extortive kidnapping, rebellion, trafficking in arms, trafficking in minors, financing of terrorism and administration of resources related to terrorist activities, trafficking in toxic drugs, narcotic drugs or psychotropic substances, crimes against the financial system, crimes against the public administration, smuggling, smuggling of hydrocarbons or their derivatives, customs fraud or favoring and facilitating smuggling, promoting smuggling of hydrocarbons or their derivatives, in any of its forms, or linked to the product of crimes executed under concert to commit a crime , or give the goods from of such activities, the appearance of legality or legalize, hide or conceal the true nature, origin, location, destination, movement or right over such assets, or perform any other act to hide or cover up their illicit origin, will incur (...). The same penalty will be applied when the behaviors described in the previous paragraph are carried out on assets whose domain has been declared extinct.” Thus, any conduct described in the preceding text with the corresponding criminal actions in the Colombian legal field is considered a punishable act. However, in Colombia many companies from different economic sectors have been intervened in cases of money laundering and terrorist financing with great economic and reputational consequences to the point that they have had to close their operations in Colombia. For the services sector and specifically for Private Security and Surveillance, cases have been presented in contracting services with third parties, providing services to individuals and / or legal entities involved in corruption and LAFT cases, a situation that has required the intervention of entities control and surveillance to implement good practices based on international benchmarks in the strategies defined by: • Vienna Convention LA / FT, adopted in Colombia by Law 67/1993. • Convention against TF, adopted in Colombia by Law 808/2003. • Palermo Convention against transnational organized crime, adopted in Colombia by Law 800/2003. • Merida Convention against corruption, adopted in Colombia by Law 970/2005. • FATF Recommendations. And finally, the SUPERVISORY provisions applicable to those under surveillance in their circulars 465 of 2017 and external circular 008 of 2011 Especialización |
| Databáze: | OpenAIRE |
| Externí odkaz: |
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