Avis relatif à la mise en application - AFFAIRE James Dale Lambert - Décision disciplinaire —Responsabilité et sanctions

Autor: Canada Newswire
Zdroj: Canada Newswire (French). 04/24/2013.
Abstrakt: CALGARY, le 24 avril 2013 /CNW/ - À la suite d'une audience disciplinaire tenue le 18 mars 2013 à Saskatoon, en Saskatchewan, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) a jugé que James Dale Lambert était coupable de ne pas avoir fait preuve de la diligence voulue pour apprendre les faits essentiels relatifs à des placements dans un produit financier qu'il recommandait à ses clients et pour s'assurer que ces placements convenaient aux clients. [ABSTRACT FROM PUBLISHER]
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